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全球技术竞争新态势

百家作者：人工智能学家 2019-11-17 10:32:17

来源：《科技参考》 2019年第11期

转自：科情智库

技术作为经济增长最重要的驱动力之一，被各国政府视为重要的国家核心资产，围绕着技术的国际竞争也日趋激烈，主要呈现了以下5个特点：一是各国竞相谋划布局新兴和前沿技术，主导未来产业；二是促进这些技术在本国的应用和产业化，在本国形成产业和市场，把技术优势转化为产业优势；三是实现重要产业供应链的安全可控，确保重要原材料和元器件的供给，关键核心技术能够自主开发；四是加强对外国投资关键和敏感技术领域的监管，限制外国资本染指本国技术；五是加强技术出口管制，防止和遏制本国技术流向国外。

近年来，随着中国等发展中国家的快速发展，世界多极化趋势日趋明显，美国在全球独大的地位受到越来越多的威胁。同时，全球经济增长动能趋弱，经济增量缓慢，各国在充分利用好现有动能的同时都在寻找新的动能。技术已经成为经济增长最重要的驱动力之一，围绕着技术的国际竞争也日趋激烈。对内，各国一方面加大投资力度，以开发先进技术和核心技术；另一方面加大技术在本国的转化和应用，使本国从中受益最大化；对外，发达国家一方面加强了对外资的审查，不让外国资本投资本国的战略技术和产业，以免本国技术旁落外资手中；另一方面加强了技术出口管制，以限制本国技术出口到国外让外国受益。

一、谋划布局新兴和前沿技术，主导未来产业

新兴技术和前沿技术有望塑造新产业，为未来经济增长提供巨大潜力。德勤报告指出：人工智能、3D打印、先进分析技术、先进材料、先进机器人、区块链、网络安全、数字设计、高性能计算、人机交互、物联网等技术属于指数型技术，有望引发新的生产革命，给社会、经济、行业带来非线性、指数级变化。在此背景下，各国政府都在抓紧布局新兴技术和前沿技术，以便在未来产业中占据主导地位。下面仅以人工智能和量子技术为例，介绍一下各国的部署。

人工智能领域。美国2016年11月出台了《国家人工智能研发战略》，2018年5月成立人工智能专责委员会,2019年2月总统签署“美国人工智能倡议”行政令；日本2017年3月出台《人工智能技术战略》；欧盟2018年4月出台《欧盟人工智能》战略，并成立人工智能高级专家组；韩国2018年5月通过《人工智能研发战略》，未来5年将向AI领域投入2.2万亿韩元；德国内阁2018年11月通过《人工智能战略》，联邦政府到2025年将投入约30亿欧元用于该战略的实施。

量子技术领域。量子作为最小的、不可再分的物理量基本单元，在量子计算、量通信、量子测量、量子成像等很多领域具有巨大的应用前景，能带来新型的量子处理器、传感器，导航工具和安全系统。当前，主要国家围绕量子技术的竞争愈演愈烈。欧盟2016年宣布发起量子旗舰计划，未来10年间投资10亿欧元；德国联邦政府2018年9月宣布2018-2022年向量子技术领域投入6.5亿欧元。美国国会12月通过《国家量子技术法案》，未来5年内将斥资12.75亿美元开展量子技术研究。

二、促进技术在本国的应用和产业化

值得注意的是，各国不仅重视对前沿技术和新兴技术的研发工作，也高度这些技术在本国的应用和商业化，以便在本国形成产业和市场，把技术优势转化为产业优势。随着全球化进程的不断推进，技术出现了“墙内开花墙外香”的现象，也就是说，一国开发的技术没有在本国应用和商业化，而是在他国应用和商业化，本国的技术优势转化为他国的产业优势。这个问题已经引起了很多国家的关注，为此，他们采取了多种措施，加快技术在本国的应用和商业化，包括在法律上把技术研发成果的所有权授予研发人员，以激发研发所有者转化技术的积极性；建立技术许可办公室、创新中心、创新有限责任公司等形式多样的技术转移机构，加快高校、科研机构等已有技术的转移转化；借助互联网平台来弥补现有技术转移部门的功能缺位，解决技术供需双方信息不对称等问题，以求实现精准对接。

近年来，很多国家更加重视技术在本国的应用和商业化，其主要举措主要包括以下几个方面：一是国家出钱设立技术创新中心，如英国的弹射中心，美国的能源创新中心、先进制造创新中心等。这些中心通过将研究机构、大学和企业的创新活动集中在一起，有助于有效解决技术创新难题，交流隐性知识，从而使科技成果更加切合实际使用需求。二是设立公私合作创新计划，即让企业等私营部门参与到科技计划项目中，使得研发工作以及未来的研究成果一开始就有最终用户，研发以后不需要成果转化，如欧盟“地平线2020”计划中提出了一批调动公私合作的产业重大科技专项。三是对于研究成果转移转化收入给予税收优惠，促进研究成果在本国的应用和商业化。当前，一些国家针对技术使用、许可等产生的收入实行税收减免，如英国、荷兰、法国、卢森堡、西班牙等一些欧盟国家实行的“专利盒”制度，允许企业从专利或包含专利的产品中取得的收入可以减免部分税收，以吸引企业在本国开展专利研发活动并将专利成果商业化。这种措施有助于研发成果在本国落地，帮助完成从知识生产到商业化的创新链。

三、确保重要产业供应链的安全可控

随着国际分工不断深化和跨国公司在全球范围内日益加大资源配置，全球供应链体系不断扩展和创造价值。然而，随着全球竞争的日趋激烈，各国政府对于产业安全的担心日益增加，害怕竞争对手会切断供应链，限制原材料和技术供应。在此背景下，各国政府日益重视重要产业供应链的安全可控，即重要的原材料和元器件能够确保供给，关键核心技术能够自主开发。美国国防部发布的《评估和强化美国制造业与国防工业基础及供应链弹性》报告指出，美国制造能力和产能下滑导致对竞争对手的依赖程度惊人，制造业关键源头材料严重短缺，许多行业将关键能力转移至海外导致本土基础设施受到侵蚀等。美国商务部产业安全局的技术评估办公室每年都会出台产业研究报告，对美国的产业技术进行分析和研判，包括：识别有哪些关键原材料是依赖于外国的，对外国的依赖造成的潜在安全威胁进行评价，发现国内供应链中的薄弱环节，测度美国在紧急状况下增加产量的能力等。欧盟和美国都出台了《关键矿产原材料》，从经济意义、供应风险、国家风险等角度对矿产原材料进行评估，遴选出关键矿产原材料，并采取多种措施包括进行研发替代进口等来保障其供给。

四、加强对外国投资关键和敏感技术领域的监管，限制外国资本染指本国技术

近年来，主要国家都加强了对外国投资本国关键技术行业和敏感技术领域的监管，其目的主要有两个：一是通过限制外国投资来确保本国对关键技术产业和敏感技术领域的自主可控，二是通过限制外资进入而为本国关键技术产业的发展提供空间。欧盟2018年11月通过了关于审评海外直接投资对于国家安全威胁的法律提案，把芯片、通讯、人工智能、医疗服务、生命科学等领域放到投资核查的范围中。法国12月公布了《有关需要事先审批的外国投资的共和国总理令》，规定需要接受事先审批的企业包括航天航空与民用防卫领域的企业，网络安全、人工智能、机器人、增材制造、半导体领域研发活动的企业，以及存储某些敏感信息的企业。美国总统特朗普2018年8月，签署《外国投资风险审查现代化法案》，大幅扩大了美国外国投资委员会（CFIUS）权力范围，只要涉及关键设施、关键科技和敏感数据，无论任何级别或百分比股权的投资，都将属于CFIUS审核范围。德国内阁会议12月通过《对外贸易条例》修正草案，规定欧盟以外的投资者并购德国企业的审查门槛将从目前的25%股权比例下调至10%。韩国2019年1月公布了《根除产业技术泄漏对策》，将对外资并购具备核心技术的韩企执行更严格的审查，同时对向海外泄漏技术的行为也将予以更为严厉的处罚。根据该政策，接受韩国国家研发资助，而且具备国家核心技术的韩国国有企业，面临外国投资者并购时，需要获得韩国政府许可。而此前只需要申报即可。而没有接受国家研发资助、自行研发技术的韩企，今后面临外资并购时，需要进行申报。此前也并没有这一义务。对于故意向海外泄漏国家核心技术、经营机密的人员，将处以最高可达损失金额3倍的罚款。泄漏国家核心技术者，或会面临至少3年以上的有期徒刑。当前，韩国核心技术的名单里，包含12个领域的64种技术。

五、加强技术出口管制，防止和遏制本国技术流向国外

为维持自身的技术优势和世界领先地位，自1950年代起，美国、日本、欧洲等发达国家就通过瓦森纳协定等多边出口管制渠道以及国内立法、制订政策等单边出口管制渠道，对中国等发展中国家采取技术出口审查和管制措施。近年来，随着中国等发展中国家的快速崛起，以美国为首的发达国家加强了技术出口管制。美国一直把技术作为本国最重要的资产，严格限制技术出口管制，尤其是先进技术的出口。美国军民两用技术的出口管制一直通过美国商务部的《技术出口管制清单》来进行，该清单分为十大类，覆盖内容全面，而且会根据竞争对手的技术发展情况每年对其进行更新。2018年8月，美国出台了《出口管制改革法》，授权美国商务部对对美国国家安全至关重要但未被原有出口管理条例涵盖的新兴和基础技术的出口、再出口或国内技术转移进行适当管制，使出口管制关口扩大和进一步前移。美国商务部拟认定为对美国国家安全至关重要的具有代表性的新兴技术涉及14类、共47 项，包括人工智能、机器人技术、合成生物学、量子计算、量子传感、大数据自动分析算法、3D打印、分子机器人、智能微尘、脑机接口、高超音速飞行器专用材料等。为使出口管制产生最佳效果，美国还希望与多边出口管制体系加强协同，尽量把依法确定的新兴与基础技术纳入多边出口管制体系。