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美国新一轮“出口管制”还没落地，你就被震惊、吓尿了？

百家作者：芯智讯 2018-11-19 12:29:28

自川普上台以来，美国就不断加强对中国的技术封锁。近日，美国商务部工业安全署（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）根据2018年国会通过的《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》要求，出台了一份针对最新的14大类的关键技术和相关产品的出口管制框架，同时将于当地时间2018年11月19日（北京时间11月19日晚间）就对这些新兴技术的出口管制面向公众征询意见。

14大类的关键技术和相关产品或将被出口管制

根据美国商务部文件（15 CFR Part 744 [DocketNo. 180712626–8840–01] RIN 0694–AH61 Review of Controls for Certain Emerging Technologies）显示，目前甄别筛选出的代表性产业类别如下（商务部将在下述产业类别中具体认定是否有对美国国家安全至关重要的新兴技术）。该清单中部分最终认定的产品和技术类别以后可能会被列为针对中国的供应链中禁止相应美国主体出口的项目。从美国公布的清单来看，可谓条条针对中国最新计划发展的高科技产业！

具有代表性的新技术类别清单：

1. 生物技术，例如：

(i) 纳米生物学；

(ii) 合成生物学；

(iii) 基因组和基因工程；

(iv) 神经科学。

2. 人工智能（AI）和机器学习技术，例如：

(i) 神经网络和深度学习（例如，脑模拟，时间序列预测，分类）；

(ii) 进化和遗传计算（例如遗传算法，遗传编程）；

(iii) 强化学习；

(iv) 计算机视觉（例如，物体识别，图像理解）；

(v) 专家系统（例如决策支持系统，教学系统）；

(vi) 语音和音频处理（例如，语音识别和制作）；

(vii) 自然语言处理（例如机器翻译）；

(viii) 规划（例如，安排，游戏）；

(ix) 音频和视频处理技术（例如，语音克隆，深度伪造）；

(x) AI云技术；

(xi) AI芯片组。

3. 定位、导航和定时（PNT）技术。

4. 微处理器技术，如：

(i) 片上系统（SoC）；

(ii) 堆叠在芯片上的存储器。

5. 先进计算技术，如：

(i) 以记忆为中心的逻辑。

6. 数据分析技术，例如：

(i) 可视化；

(ii) 自动分析算法；

(iii) 上下文感知计算。

7. 量子信息和传感技术，如

(i) 量子计算；

(ii) 量子加密；

(iii) 量子传感。

8. 物流技术，如：

(i) 移动电力系统；

(ii) 建模和模拟系统；

(iii) 资产总体可见度；

(iv) 基于配送的物流系统（DBLS）。

9. 增材制造（例如3D打印）；

10. 机器人，如：

(i) 微型无人机和微型机器人系统；

(ii) 蜂拥技术；

(iii) 自组装机器人；

(iv) 分子机器人；

(v) 机器人编制系统；

(vi) 智能微尘。

11. 脑机接口，如：

(i) 神经控制界面；

(ii) 意识-机器界面；

(iii) 直接神经界面；

(iv) 脑机接口。

12. 高超音速空气动力学，例如：

(i) 飞行控制算法；

(ii) 推进技术；

(iii) 热保护系统；

(iv) 专用材料（用于结构，传感器等）。

13. 先进材料，例如：

(i) 自适应伪装；

(ii) 功能性纺织品（例如先进的纤维和织物技术）；

(iii) 生物材料。

14. 先进监控技术，如：面印和声纹技术。

可以看到，AI、芯片、机器人、量子计算、脑机接口，生物技术等前沿科技，均在此列。

一直以来，美国的军民两用或者不那么敏感的军用技术，都是由工业安全署根据商业管制清单 (Commerce Control List)等出口管制条例来管理。但上面列出的新兴技术，大多没有包括在内。

美国政府认为，技术的出口管制是保护美国敏感技术的重要方式。而这一次，他们就是要衡量这些新兴技术对国家安全的影响，从中选出哪些技术对国家安全有重要影响，比如能够用在常规武器、情报收集、大规模杀伤性武器或者恐怖主义活动中。

商务部在前期通知中说，审查新兴和基础技术的过程中，会考虑这些技术在国外发展的情况，出口管制可能会对美国这类技术发展产生的影响，以及出口管制在限制这些新兴技术向国外扩散的效力。征求意见，就是为了给整个过程提供更多的信息。

对中国影响几何？

事实上早在今年8月美国商务部工业安全署（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）将中国44家企业加入《出口管理条例》的实体名单。今年10月29日，美国又将中国福建省晋华集成电路有限公司列入出口管制实体清单。

现在，美国又计划将最新14类技术纳入“出口管制”范围，虽然并未指明针对哪个国家，但从该清单来看，已经囊括了目前中国比较热门的技术领域，比如生物技术、AI技术/AI芯片、机器人、量子计算、脑机接口等等。

另外，值得注意的是，在这份清单的第4项和第5项当中，有特别提到的与存储相关的技术，结合此前的晋华事件，显然这是在针对中国发展存储产业的规划。而一旦该清单获得通过，中国将受较大影响。

当然，我们也不用过于悲观，目前这份清单仍处于公众征询意见阶段，所以还未完全确定。而如果这些领域真的“出口管制”，那么美国企业同样也将面临巨大损失，所以相关美国企业应该会在征询意见阶段提出异议，以维护自身利益。另外有消息称，美国将会在G20峰会上与中国达成和解。

另外即使这份清单真的确定下来，其所带来的影响可能并不会如某些标题党所描述那样的悲观。

1、生物技术

不可否认，由于起步较晚，中国在生物技术领域（特别是生物医药方面）与美国拥有很大的差距。

根据《科学美国人》的生物技术排名，从政策的连续性、生产力投入、集约度等多方面评估，中国排名41位；麦肯锡研究报告中，对比中美创新实力，中国落后美国一大截；国内专家对生物技术的预测是，如果美国100分，中国能拿74分，跟美国相差7年距离。

不过，这一领域倒不会因为美国技术一禁运，国内生物科技领域就无法运作。

另外，在纳米技术（包含纳米生物技术，并不特指纳米生物技术）方面，中国并不落后。根据2017年由施普林格·自然集团、国家纳米科学中心、中国科学院文献情报中心合作编制的中国纳米白皮书显示，中国的纳米专利申请量位列世界第一，这与中国纳米科研强国的地位相一致。过去二十年，中国的纳米专利申请量累计超过20万件，占全球总量的45%，是全球第二大纳米专利贡献国——美国的同期累计申请总量的两倍以上。主要是高分子合成和超分子化合物的专利。

2、人工智能

众所周知，目前在AI领域，已经形成了中美两强对立的局面的。

凭借大数据和市场上的优势，近几年中国在AI领域快速崛起。

大批的中国AI厂商如雨后春笋般涌现，并且出现了一大批AI独角兽企业，比如已经获得了数十亿美元融资的AI算法厂商：商汤科技、旷视科技；AI芯片厂商寒武纪、地平线等等。此外国内手机大厂华为在AI芯片领域也是发展神速，今年10月，华为就发布两款AI芯片昇腾910和昇腾310，部分指标已经超越了谷歌、Nvidia等厂商。

近日，中国专利保护协会发布《人工智能技术专利深度分析报告》，报告中的数据以中国专利文摘数据库（CNABS）和德温特世界专利索引数据库（DWPI）作为数据来源，在此基础上，使用专利分类号对结果加以限制，最终得到本报告的研究数据。根据该报告数据显示，截止今年10月，中国以专利申请量76876位居榜首。

不过，凭借多年在半导体芯片领域的积累，美国在AI芯片领域，依然拥有较大的领先优势。

另外在AI人才方面，美国也占据了很大的优势。根据此前腾讯研究院发布的《中美两国人工智能产业发展全面解读》显示，在AI基础研究和人才领域，美国基础层人才数量是中国的13.8倍。

不过，即便如此，随着中国在AI领域的持续加大投入以及固有的在大数据和市场优势，中国与美国之间在AI领域的整体差距正在逐渐缩小。而AI也被认为是未来最为关键的一项技术。美国通过对AI相关技术进行出口管制，也正是为了阻碍中国AI的发展，保持其在AI领域的领先优势。

3、量子技术

在过去多年，美国虽然在量子信息科学领域一直占据统治地位的，但是近年来，“由于中国政府协调一致的战略以及美国不连贯和不稳定的研发经费水平和有限的政府协调”，中国“已经缩小了与美国的技术差距”，甚至在很多方面已经实现了赶超。

量子计算和量子通信是量子技术的两个最大的应用方向。

量子通信技术被认为是“保障未来信息社会通信机密性和隐私的关键技术”，目前我国在量子通信的技术研究方面处于世界领先水平。

2016年8月，中国自主研制的世界首颗量子科学实验卫星“墨子号”成功发射。2017年6月，科研团队利用“墨子号”率先成功实现千公里级的星地双向量子纠缠分发，实现空间尺度下严格满足“爱因斯坦定域性条件”的量子力学非定域性检验。7月，首个商用量子通信专网——济南党政机关量子通信专网完成测试。

2017年8月30日，国家量子保密通信“京沪干线”项目通过总技术验收，干线全长2000余公里，连接北京、济南、合肥、上海等城市的量子城域网，完成了金融、政务领域的远程或同城数据灾备系统、金融机构数据采集系统等应用示范。

“京沪干线”项目首席科学家、中科院院士潘建伟也表示，目前中国量子通信技术领先国际相关技术水平5年，并将在未来10到15年持续保持领先。

在量子计算方面，中国也是发展迅速。2016年8月，中国科技大学量子实验室成功研发了半导体量子芯片。

2017年5月3日，中国科学技术大学教授、中国科学院院士潘建伟在上海宣布，中国科研团队成功构建光量子计算机，首次演示了超越早期经典计算机的量子计算能力。潘建伟团队表示实验测试表明，此次构建的光量子计算机原型机的取样速度比国际同行类似的实验加快至少24000倍，

今年2月，中科院量子信息与量子科技创新研究院与阿里云宣布，在超导量子计算方向发布11比特的云接入超导量子计算服务。

继今年3月谷歌宣布实现72个量子位的原型机后，5月，达摩院量子实验室推出世界最强量子模拟器“太章”。“太章”在世界上率先成功模拟了81（9×9）比特40层的作为基准的随机量子电路，之前达到这个层数的模拟器只能处理49比特。10月华为发布了HiQ量子计算模拟器，模拟了全振幅42量子比特，单振幅81量子比特的量子计算。

虽然，谷歌此前有发布72比特的超导量子处理器，但是潘建伟认为，现阶段谷歌、IBM等美国公司公布的量子计算机主要单纯比拼物理量子比特数，这一优势在应用层面尚无太大意义。

中国科学技术大学教授朱晓波也表示，“可以说，中美量子计算研究水平均处于起步阶段。根据超导量子计算的发展趋势，中科大和谷歌均预计在2020年前后才可到达第一阶段的科学目标。”

4、物流技术

近年来，随着中国电商和快递业的高速发展，中国在物流相关技术上已经达到了全球领先的地位。很多物流和仓储环节已经实现了自动化。2018年天猫双11购物节当天，单日物流订单量超过10亿个，如果没有过硬的物流技术是无法解决如此巨大的现实需求的。

5、定位、导航和定时（PNT）技术

在定位、导航方面，中国目前更是一马当先。就在今天（11月19日）凌晨2时07分，第四十二、四十三颗北斗导航卫星成功升空，北斗三号基本系统星座部署圆满完成。截至目前，中国空间技术研究院已研制发射254颗航天器。

目前北斗卫星系统已经可在全国范围内提供亚米级精准定位服务，在中国的21个省份提供实时动态厘米级精准定位服务。而北斗卫星千寻位置服务平台总用户数超过1个亿，A-北斗加速定位服务覆盖全球200多个国家和地区。

另外据中国空间技术研究院北斗三号卫星总设计师王平介绍，目前北斗三号卫星上所有使用的部件，全部实现了国产化。“关键技术、核心技术掌握在自己手中！”

6、脑机接口

脑机接口技术可以被粗略的分为两部分，一部分是通过对神经的刺激，让人获知感受，另一部分则是通过对神经元运动的读取，把人的意识读取、记录甚至抽取出来。

美国早在1989年率先提出全国性的脑科学计划，并把本世纪最后10年命名为“脑的10年”。白宫于2013年4月提出被认为可与人类基因组计划相媲美的“脑计划” ，旨在探索人类大脑工作机制、绘制脑活动全图、推动神经科学研究、针对目前无法治愈的大脑疾病开发新疗法。美国政府公布“脑计划（US BRAIN Initiative）”启动资金逾1亿美元，后经调整，计划未来12年间共投入45亿美元。

目前，“脑科学和类脑研究”已被列入中国“十三五”规划纲要中的国家重大科技创新和工程项目。中科院于去年初成立包含20个院所80个精英实验室的脑科学和智能技术卓越创新中心。“中国脑计划”目标是在未来15年内，在脑科学、脑疾病早期诊断与干预、类脑智能器件三个前沿领域取得国际领先的成果。经粗略估算，我国对该领域的主要经费投入，从2010年的每年约3.48亿，增长到2013年的每年近5亿元人民币。

可以看到，美国政府层面对于脑科学研究的推动较早，并且投入相对较大。而中国则起步较晚，投入也相对较少。