因涉嫌欺诈，马斯克被美证券交易委员会正式起诉

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当地时间 9 月 27 号，特斯拉 CEO 伊隆·马斯克被美国证券交易管理委员会（SEC）以欺诈和误导投资者的理由正式起诉。根据 SEC 的指控，在此前的私有化风波中，马斯克发表了“虚假且具有误导性的”声明，未能将公司的情况如实通知给监管机构，所以他必须要为这件事情负责。而不单单是马斯克本人，甚至就连特斯拉公司有可能将会面临一场官司。

 

图丨SEC起诉文件

（文件链接：https://assets.documentcloud.org/documents/4950588/SEC-v-Elon-Musk.pdf）

该消息一出，使得原本就如过山车般的特斯拉股价再次雪崩，在盘后交易中下跌超过 13%，截止 DT 发稿时已来到 267 美元上下，相较于一年中 387.46 美元的最高位有超过 30% 的跌幅。

 

对于接下来该如何处理马斯克在公司中的职位，SEC 坚持要设法禁止马斯克在任何公众公司中担任高管或董事会成员。SEC 执法部联席主任 Stephanie Avakian 在发布会上表示，“一家上市公司的董事长和 CEO 对股东负有重要责任，其中就包括对公众投资人所披露信息的准确性和真实性，无论这些信息是以传统的新闻稿、电话会议还是时下的 Twitter 或其他社交媒体。”

 

图丨马斯克（来源：麻省理工科技评论）

而对于马斯克这种自带流量的公众人物，Stephanie Avakian 又额外强调到，“纵然是光环闪耀的名人和技术创新的领袖，马斯克也不能逃脱美国联邦法律的制裁。”

 

被起诉的消息一出，自然是引发大众的一片哗然。此时此刻，人们最关心的当事人、特斯拉的 CEO 马斯克。在接受媒体 CNBC 采访时，马斯克称这些指控是“不合理的”，他说，“SEC 这一毫无道理和根据的指控使我感到悲哀和失望。一直以来，我都是以真相、透明度和投资者的利益为行为准则，正直是我最重要的价值观，而且我对此从未有过妥协。”

 

特斯拉退市风波

今年 8 月 7 号，马斯克在 Twitter 上说，他正在考虑将特斯拉以每股 420 美元的价格私有化，并补充道:“资金已经到位。”推文一出，特斯拉股价当即大涨 11%。涨至 367.25 美元并进行了紧急停牌。美东时间 15 时 45 分复牌后，特斯拉股价又上涨至 379.57 美元，全天累计涨幅达到 10.99%。按照当天的收盘价计算，特斯拉市值约为 644.4 亿美元。

 

图丨马斯克“私有化”推文 （来源:Twitter）

马斯克后来解释说，他一直在与沙特阿拉伯的主权财富基金就私有化问题进行过讨论，并且非常自信，认为私有化不会有太大问题。话虽如此，SEC 却在申诉中列举了马斯克的九处严重疑点：

 

（1）未与沙特阿拉伯主权财富基金或任何其他资金来源就私有化达成任何条款；

 

（2）在 7 月 31 日的 30 至 45 分钟会议之后，与沙特阿拉伯主权财富基金代表没有进一步的实质性联系；

 

（3）从未与任何潜在的资金来源讨论过每股 420 美元的私有化交易；

 

（4）从未联系任何其他潜在的战略投资者并评估他们参与私有化交易的意愿；

 

（5）从未联系现有的特斯拉股东，以评估他们投资私有化后的特斯拉的意愿；

 

（6）未正式聘请任何法律或财务顾问协助私有化交易；

 

（7）尚未明确散户投资者是否可以继续投资私有化后的特斯拉；

 

（8）尚未明确是否对特斯拉机构投资者有非流通股持股限制；

 

（9）尚未确定需要哪些监管机构批准或马斯克的条件是否满足监管要求。

 

这份申诉还声称，马斯克在没有其他特斯拉高管参与讨论的情况下就在 Twitter 上发布了这份声明。“在美国东部时间 8 月 7 号下午 1:00，马斯克发他的 Twitter 声明大约 12 分钟后，特斯拉公司的投资者关系主管就质问道:“这条推文合法吗?”

 

图丨马斯克（来源：麻省理工科技评论）

特斯拉的投资者关系主管后来告诉一位分析师，他不知道私有化的投资承诺是书面的还是口头的。投资者关系主管说，“马斯克的第一条推文只是简单的提到了资金有了保障，但没有透露投资人是谁。虽然马斯克给出了 420 美元的价格，不过仍不能确定这就是一份具有法律效力的书面承诺。”

 

关于 420 美元这个价格是怎么制定的，说起来还颇有故事。马斯克依据私有化交易中寻常的 20% 溢价来对当时特斯拉的股价进行计算，算出后约为 419 美元，然后加上 1 美元后是 420 美元，至于为什么非要凑齐 420 美元，马斯克半开玩笑地解释到，“420 这个数字在大麻文化中很重要（4 月 20 日是国际大麻日），而且他当时的女朋友喜欢这个数字。”

 

或许这场私有化方案本身就带有闹剧色彩，最终的结果是，马斯克最终于 8 月 24 日取消了私有化计划，美国司法部也曾介入此次事件，着手调查马斯克 8 月 7 日的推文。

 

商业情报公司 Probes Reporter 的 CEO John Gavin 指出，这已经不是 SEC 第一次盯上马斯克了，早在 2016 年特斯拉以 26 亿美元收购 SolarCity 之前，SEC 就曾对 SolarCity 展开数次调查，但股东们从未被告知这些事。

 

“仔细研读，你不难发现，SEC 将马斯克定义为公众人物，所以他有他的义务和责任，但很显然，他对自己的言论有时并不那么负责。”Gavin 说道。

 

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